SEC cáo buộc rằng các bị cáo đã huy động được 4,3 triệu đô la bằng cách chào bán chứng khoán cho 4 nhà đầu tư.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện hai công ty tư vấn tiền điện tử vì biển thủ quỹ của các nhà đầu tư. Các cáo buộc đã được đệ trình lên tòa án ở Manhattan.
Các công ty tư vấn tiền điện tử phải đối mặt với vụ kiện là Creative Advancement LLC và Edelman Blockchain Advisors, cùng chủ sở hữu là Gabriel Edelman.
Các bị cáo bị cáo buộc đã huy động được 4,3 triệu đô la từ 4 nhà đầu tư bằng cách “tuyên bố sai và gây hiểu lầm” trong khoảng thời gian từ tháng 2 năm 2017 đến tháng 5 năm 2021.
Theo cáo buộc, các bị cáo đã hứa sẽ giúp các nhà đầu tư này đầu tư vào tài sản kỹ thuật số nhưng chỉ tiến hành đầu tư một phần nhỏ. Theo đơn kiện, Edelman đã sử dụng tiền của nhà đầu tư để thanh toán các chi phí cá nhân của mình.
SEC cáo buộc Edelman tham gia vào các hoạt động “giống như Ponzi” bằng cách gửi một số nhà đầu tư trước hạn để thu hút họ đầu tư lớn hơn vào kế hoạch này.
Trong những ngày gần đây, SEC đã tăng cường giám sát quy định của mình đối với không gian tài sản kỹ thuật số.
Vài ngày trước, SEC đã kiện một công ty đầu tư tiền điện tử có trụ sở tại Chicago và ba nhân viên vì bị cáo buộc bán khoảng 1,5 triệu đô la tiền điện tử mà không được đăng ký với cơ quan quản lý.
Đầu tuần này, Chủ tịch SEC Gary Gensler khẳng định rằng “phần lớn” tiền điện tử là chứng khoán và do đó phải chịu sự giám sát theo quy định của ông.
Gensler cũng đã tuyên bố rằng các blockchains bằng chứng cổ phần (PoS), có các thuộc tính giống như hợp đồng đầu tư có thể đưa chúng vào tầm ngắm.
Vào tháng 5, SEC đã mở rộng Đơn vị Mạng lên 50 vị trí chuyên trách.
Xem thêm:
